Postępowanie o karę trzeba prowadzić od pierwszego pisma
Wyjaśnienia składane na wczesnym etapie mogą przesądzić o sposobie oceny sprawy. Analizujemy, czego dotyczy zarzut, jakie obowiązki miała firma, kto i w jakich warunkach działał oraz jakie działania naprawcze zostały podjęte.
Analiza zarzutówUstalamy podstawę odpowiedzialności i stan faktyczny przyjęty przez organ.
Materiał dowodowyPorządkujemy dokumenty, dane operacyjne i działania naprawcze.
WyjaśnieniaPrzygotowujemy odpowiedź na zawiadomienie, wezwanie lub protokół.
Dalsze krokiOceniamy decyzję, możliwość odwołania i potrzebne zmiany compliance.
Obrona i uporządkowanie procesów
Celem jest nie tylko reakcja na konkretne postępowanie. Wspólnie identyfikujemy przyczynę problemu i obszary, które wymagają poprawy, aby zmniejszyć ryzyko powtórzenia podobnej sytuacji.
Zakres wsparcia
- odpowiedź na zawiadomienie o wszczęciu postępowania
- przygotowanie wyjaśnień i wniosków dowodowych
- analiza okoliczności wpływających na odpowiedzialność i karę
- udział w kontroli i komunikacji z organem
- odwołanie od decyzji nakładającej karę
- wdrożenie działań naprawczych i rekomendacji compliance
Co przesłać do wstępnej analizy?
Krótki opis planowanej lub prowadzonej działalności, aktualny odpis rejestrowy oraz posiadane pisma, decyzje, umowy lub schemat transakcji. Po zapoznaniu się z materiałami wskażemy, jakie informacje będą jeszcze potrzebne.